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来源：瑞恩资本RyanbenCapital
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美国财政部周二（10月13日）宣布，对美国银行（BofA）开出总额逾12.1亿美元（折合约94.4亿港元）的罚款。原因是美银多年来未有报告总额逾50亿美元（折合约390亿港元）的可疑交易，亦未能解决长期存在的反洗钱问题。
负责执行反洗钱法规的财政部辖下机构金融犯罪执法网络（FinCEN）对美银罚款12亿美元，为财政部历来第三大罚单，仅次于2023年币安（Binance）的34亿美元及2024年道明银行（TD Bank）的13亿美元。罚款中，货币监理署（OCC）开出7.5亿美元民事罚款，为该署史上最大，原因是美银未能纠正OCC于2024年停止令中指出的反洗钱缺陷。
此外，财政部辖下的海外资产控制办公室（OFAC）宣布与美银达成1，160万美元和解，涉及逾400宗表面违反制裁规定的付款。
作为和解协议的一部分，美银承认故意违反《银行保密法》，具体包括三方面：
未能维持合规的反洗钱计划
配资世家炒股开户未对外国金融机构的代理行账户进行必要的尽职调查
未有提交可疑活动报告
美银亦须聘请独立第三方，回溯检视过往交易，找出当时未有察觉的可疑活动，并向FinCEN补报。
美银发言人表示，银行一直与监管机构合作达成上述处罚安排，事件源于OCC于2024年发出的停止令及FinCEN的调查。该笔罚款会计入周三（10月14日）公布的第三季业绩，作为不可扣税支出，让季度净收入每股减少约17美仙。发言人强调，事件不涉及资产上限限制，即不会限制银行规模增长。
美国运通（American Express）于一周前亦因类似反洗钱缺失，被OCC罚款3.5亿美元。
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责任编辑：尉旖涵 配资盘排行趋势
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